青島市住房和城鄉建設局

關于印發《青島市房屋建筑和市政工程招標文件編制工作指引》的通知

各區（市）住房和城鄉建設局、嶗山區城市管理局、西海岸新區行政審批服務局，各有關單位：

    為深入貫徹落實《國務院辦公廳關于創新完善體制機制推動招標投標市場規范健康發展的意見》（國辦發〔2024〕21號）、《招標投標領域公平競爭審查規則》（國家發改委令第16號）等政策要求，尊重、保障招標人依法行使招標文件編制自主權，進一步落實招標人主體責任，推動房屋建筑和市政工程招標文件編制便捷化、法制化、標準化、規范化，結合工作實際，市住房城鄉建設局制定了《青島市房屋建筑和市政工程招標文件編制工作指引》，現印發給你們，請遵照執行。

    附件：青島市房屋建筑和市政工程招標文件編制工作指引.doc

青島市住房和城鄉建設局

2024年10月18日

附件

青島市房屋建筑和市政工程招標文件編制工作指引

    為深入貫徹落實《國務院辦公廳關于創新完善體制機制推動招標投標市場規范健康發展的意見》（國辦發〔2024〕21號）、《招標投標領域公平競爭審查規則》（國家發改委令第16號）、《關于嚴格執行招標投標法規制度進一步規范招標投標主體行為的若干意見》（發改法規規〔2022〕1117號）等政策要求，尊重、保障招標人自主權，落實招標人主體責任，進一步破除房屋建筑和市政工程招投標領域規則障礙和隱性壁壘，服務全國統一大市場建設，持續規范市場秩序，優化招投標營商環境，推動房屋建筑和市政工程招標文件編制法制化、標準化、規范化，根據《中華人民共和國招標投標法》（中華人民共和國主席令第21號）、《中華人民共和國招標投標法實施條例》（國務院令第698號）等相關法律法規，制定本指引。

一、招標文件編制原則

    以“公平公正，權責統一，合法規范，高質高效”為招標文件編制工作的出發點和落腳點，落實招標人負責制，保障招標人依法行使招標文件編制自主權的同時，進一步壓緊壓實招標人對招標文件真實性、公正性、合法性等的首要責任和招標代理機構編制、發布招標文件的直接責任，切實消除招標中設置隱性壁壘，以不合理條件限制、排斥潛在投標人、圍標串標等違法違規行為，有效發揮招投標公平、公正、選優、定優的機制效能，推動形成遵章守法、公正規范、健康高效的房屋建筑和市政工程招投標市場氛圍。

二、招標文件編制要求

    （一）嚴格履行前置手續，確保招標文件編制條件成熟、可靠

    1.招標前置要件

    執行青島市住房和城鄉建設局《關于實施房屋建筑和市政工程招標告知承諾制的通知》（青建管字〔2021〕20號）等有關規定。

    2.發布招標計劃

    為提高工程建設項目招標投標透明度，便于潛在投標人更好地了解招標項目信息，利于經營主體平等參與招投標活動，優化招投標領域營商環境，根據省發改委《關于進一步明確招標計劃提前發布和預約抽取專家情況的通知》和青島市住房和城鄉建設局《關于實施房屋建筑和市政基礎設施工程提前發布招標計劃工作的通知》（青建辦字〔2022〕42號），我市依法必須公開招標的房屋建筑和市政基礎設施工程項目，鼓勵招標人提前30日向社會發布招標計劃，招標計劃應在青島市公共資源交易平臺發布。

    3.招標文件編制

    招標人在招標文件編制前宜熟練掌握招投標相關法律法規。招標人可自行編制招標文件，也可委托具備相應能力的招標代理機構編制招標文件。招標人及其委托的招標代理機構應確保招標文件的依法合規，公平公正，并對招標文件編制承擔法律責任。

    招標人可在項目已辦理計劃立項（核準、備案）且滿足招標相關技術條件的基礎上，開展招標文件編制，同時據實、合理把握招標時間節點，確保招標行為實事求是、真實可信。

    對于未完成勘察、設計、工程量清單及招標控制價編制等施工招標必要條件的項目，建議招標人審慎啟動施工招標活動。采取工程總承包等模式開展招標的建設項目，建議招標人充分研判、評估招標項目實際狀況，以及可能出現的后期風險，審慎編制招標文件，開展招標活動。

    依法必須招標項目的招標文件，應當使用國家規定的標準文本，根據項目的具體特點與實際需要編制。

    （二）依法設定規則，杜絕不合理行為，確保招標文件公平公正

    招標人編制招標文件依法享有自主權，招標人應依法編制招標文件，不得出現設置隱性壁壘，以不合理條件限制、排斥潛在投標人，對潛在投標人實行歧視待遇等違法違規行為。在遵守有關法律、法規及政策要求前提下，結合招標項目具體特點和實際需要，按照公開、公平、公正和誠實信用原則，依法依規編制招標文件。根據法律法規、相關規定及本指引附件《招標文件編制常見行為合規指引》（詳見附件），招標人編制招標文件時應注意防范相關負面違規行為。

    招標人應確保招標的真實性、合法性，不得出現將工程發包給個人或不具有相應資質的單位、肢解發包、違反法定程序發包及其他違反法律法規規定發包的行為。除單獨立項（核準、備案）的專業工程外，建設單位不得將一個單位工程的施工分解成若干部分發包給不同的施工總承包或專業承包單位。

    1.招標公告部分

    （1）資質設定

    ①招標人的資質設定應審慎、準確，須使用國家有關部門對投標人資質的強制性規定。招標人應根據招標項目的內容、規模、類型，對照勘察、設計、施工、監理、工程總承包、全過程工程咨詢、建筑師負責制、貨物采購等國家最新發布的資質標準及相關法規、規定確定投標人資質條件。符合承擔招標項目的資質類別及等級要求的，應當全部納入投標允許資質范圍，招標人不得故意縮小或違規擴大資質范圍、抬高或降低資質等級。

    施工投標人資質要求應執行《建筑業企業資質標準》（建市〔2014〕159號），施工總承包工程應由取得相應施工總承包資質的企業承擔，設有專業承包資質的專業工程單獨發包時應由取得相應專業承包資質的企業承擔。

    貨物采購投標人資質資格要求應執行《工程建設項目貨物招標投標辦法》（國家發展改革委等七部委令第27號）等相關法規、規定。

    根據《關于嚴格執行招標投標法規制度進一步規范招標投標主體行為的若干意見》（發改法規規〔2022〕1117號），招標文件中資質、業績等投標人資格條件要求和評標標準應當以符合項目具體特點和滿足實際需要為限度審慎設置，不得通過設置不合理條件排斥或者限制潛在投標人。依法必須招標項目不得提出注冊地址、所有制性質、市場占有率、特定行政區域或者特定行業業績、取得非強制資質認證、設立本地分支機構、本地繳納稅收社保等要求，不得套用特定生產供應者的條件設定投標人資格、技術、商務條件。

    ②根據《關于進一步規范招標投標過程中企業經營資質資格審查工作的通知》（發改辦法規〔2020〕727號），招標人在招標項目資格預審公告、資格預審文件、招標公告、招標文件中不得以營業執照記載的經營范圍作為確定投標人經營資質資格的依據，不得將投標人營業執照記載的經營范圍采用某種特定表述或者明確記載某個特定經營范圍細項作為投標、加分或者中標條件，不得以招標項目超出投標人營業執照記載的經營范圍為由認定其投標無效。招標項目對投標人經營資質資格有明確要求的，應當對其是否被準予行政許可、取得相關資質資格情況進行審查，不應以對營業執照經營范圍的審查代替，或以營業執照經營范圍明確記載行政許可批準證件上的具體內容作為審查標準。

    ③根據《安全生產許可證條例》（國務院令第397號）“國家對礦山企業、建筑施工企業和危險化學品、煙花爆竹、民用爆炸物品生產企業(以下統稱企業)實行安全生產許可制度。企業未取得安全生產許可證的，不得從事生產活動”規定，投標人所屬行業具有安全生產許可的，須具備安全生產許可證且在有效期內。

    ④招標人應在編制招標文件中明確以下要求：

    根據《中華人民共和國招標投標法實施條例》（國務院令第698號）第三十四條，招標人編制招標文件應明確“與招標人存在利害關系可能影響招標公正性的法人、其他組織或者個人，不得參加投標。單位負責人為同一人或者存在控股、管理關系的不同單位，不得參加同一標段投標或者未劃分標段的同一招標項目投標”。

    根據《工程建設項目施工招標投標辦法》（國家發展改革委等七部委令第30號）第三十五條，招標人編制招標文件應明確“招標人的任何不具獨立法人資格的附屬機構（單位），或者為招標項目的前期準備或者監理工作提供設計、咨詢服務的任何法人及其任何附屬機構（單位），都無資格參加該招標項目的投標”。

    （2）人員資格設定

    ①招標人宜根據招標項目的內容、規模、類型等，結合項目招標控制價額度，對照國家、省最新發布的勘察、設計、施工、監理、工程總承包、全過程工程咨詢、建筑師負責制等相關規定，以及相關人員執業范圍、規模標準，對項目負責人及相關專業負責人等人員進行資格確定，不得設定與招標項目具體特點和實際需要不相適應或者與合同履行無關的人員資格要求。

    根據《關于進一步規范房屋建筑和市政工程領域從業人員職業資格應用有關要求的通知》（魯建建管函〔2020〕3號），“依法必須招標的房屋建筑和市政工程,招標人一律不得將《國家職業資格目錄》準入類職業資格事項以外的人員職業資格作為投標要求、評標依據或中標條件”。

    投標人員資格要求不得設定地域性歧視條款，如有地域性限制的資格證書等要求，不得作為投標人資格條件。

    監理招標人員要求可參照《全省房屋市政工程施工現場項目監理機構人員配備指南（試行）》（魯建質安函〔2023〕6號）等配備。若招標人對項目需配備的監理人員有專業、數量、執業資格、職稱等條件要求的，應在招標文件中明確。

    ②項目負責人要求

    招標人可依據《勘察設計注冊工程師管理規定》（建設部令第137號）、《注冊建造師執業管理辦法（試行）》（建市〔2008〕48號）、《建筑施工企業主要負責人、項目負責人和專職安全生產管理人員安全生產管理規定》（建設部令第17號)、《建設工程監理規范》（GB/T50319—2013）、《關于印發房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法的通知》（建市規〔2019〕12號）、《關于在房屋建筑和市政工程領域加快推行全過程工程咨詢服務的指導意見》（魯建建管字〔2019〕19號）、《關于推行建筑師負責制的指導意見》（魯建設字〔2023〕3號）等相關法規、規定，在招標文件中依法依規明確項目負責人資格要求。

    （3）聯合體投標要求

    根據《中華人民共和國招標投標法》（中華人民共和國主席令第21號）第三十一條等有關規定，招標人應當在公告中明確是否接受聯合體投標，但招標人不得強制投標人組成聯合體共同投標，不得限制投標人之間的競爭。

    （4）標段劃分

    招標項目的標段劃分應執行以下文件及其他有關規定：

    《中華人民共和國招標投標法》（中華人民共和國主席令第21號）“第十九條……招標項目需要劃分標段、確定工期的，招標人應當合理劃分標段、確定工期，并在招標文件中載明”。

    《中華人民共和國招標投標法實施條例》（國務院令第698號）“第二十四條招標人對招標項目劃分標段的，應當遵守招標投標法的有關規定，不得利用劃分標段限制或者排斥潛在投標人。依法必須進行招標的項目的招標人不得利用劃分標段規避招標”。

    《工程建設項目施工招標投標辦法》（國家發展改革委等七部委令第30號）第二十七條，“施工招標項目需要劃分標段、確定工期的，招標人應當合理劃分標段、確定工期，并在招標文件中載明。對工程技術上緊密相連、不可分割的單位工程不得分割標段。招標人不得以不合理的標段或工期限制或者排斥潛在投標人或者投標人。依法必須進行施工招標的項目的招標人不得利用劃分標段規避招標”。

    《關于進一步加強房屋建筑和市政工程招標投標監督管理的意見》（魯政辦字〔2014〕122號）規定，“單位工程為工程招標的最小單位，不得劃分招標標段”。

    （5）業績設定

    根據《國家發展改革委等部門關于嚴格執行招標投標法規制度進一步規范招標投標主體行為的若干意見》（發改法規規〔2022〕1117號），“招標文件中資質、業績等投標人資格條件要求和評標標準應當以符合項目具體特點和滿足實際需要為限度審慎設置，不得通過設置不合理條件排斥或者限制潛在投標人”，招標人設置的同類工程業績應與招標項目的內容、規模、類型等相匹配。同類工程業績年限應根據項目的復雜程度等因素審慎確定。技術簡單、規模較小的項目，建議設置為上三年度；專業特殊、技術復雜的項目可適當增加年限，建議設置為上五年度或根據項目實際情況等酌情設置。

    根據《關于進一步做好房屋建筑和市政工程招標投標監管工作的通知》（魯建建管字〔2020〕1號），“對具備相應資質的建筑業企業，參與政府主導的重大建設項目，不得設置初始業績門檻”。一般工程不建議設置同類工程業績作為投標資格要求。專業特殊、技術復雜、施工難度較大的項目，必須設定同類工程業績作為資格要求的，宜以符合項目具體特點和滿足實際需求為限審慎設置，不得量身定制或通過設置不合理業績門檻要求限制、排斥潛在投標人。同類業績指標（注：同類工程是指項目在高度、面積、造價、層數、跨度、結構形式、施工工藝、特殊施工技術等量化指標與招標工程相類似）通常按照單一指標設置，設置指標建議一般不超過2個。

    根據《關于印發房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法的通知》（建市規〔2019〕12號），“工程總承包單位應當具有相應的項目管理體系和項目管理能力、財務和風險承擔能力，以及與發包工程相類似的設計、施工或者工程總承包業績”，工程總承包項目應設置合理的同類工程業績作為資格要求。

    （6）招標控制價

    根據《中華人民共和國招標投標法實施條例》（國務院令第698號）第二十七條“招標人設有最高投標限價的，應當在招標文件中明確最高投標限價或者最高投標限價的計算方法。招標人不得規定最低投標限價”。

    施工招標工程量清單和招標控制價，應由具備編制能力的招標人或受其委托、具有相應能力的工程造價咨詢人編制。應依據現行《建設工程工程量清單計價規范》和相關工程的國家計量規范，國家或省級、行業建設主管部門頒發的計價定額和辦法，招標文件、工程計價有關規定、設計文件、相關標準規范、施工現場情況、工程特點、常規施工方案（特殊工程按擬采取的施工方案）、市場價格信息以及其他有關規定編制。

    勘察、設計、監理、全過程工程咨詢、建筑師負責制等適用市場調節價的招標項目，招標人宜按照招標項目的內容、規模、類型、實際要求等合理設置招標控制價。

    貨物類招標控制價應滿足《工程建設項目貨物招標投標辦法》（國家發展改革委等七部委令第27號）等相關法規、規定要求。

    2.投標人須知前附表

    針對招標文件中涉及的相同事項，投標人須知前附表內容及相應規定應與招標文件中其它部分涉及的該事項保持一致。如出現不一致的，應以投標人須知前附表為準。

    （1）工期

    根據《中華人民共和國招標投標法》（中華人民共和國主席令第21號）第十九條“招標項目需要劃分標段、確定工期的，招標人應當合理劃分標段、確定工期，并在招標文件中載明”。

    根據《關于進一步落實建設單位工程質量首要責任的通知》（青建規字〔2022〕4號）等有關規定，建設單位應當根據工期定額和工程的具體條件合理確定工程建設工期，不得任意壓縮合理工期。《中華人民共和國住房和城鄉建設部建筑安裝工程工期定額》（TY01-89-2016）“工期壓縮時，宜組織專家論證，且相應增加壓縮工期增加費”。

    招標人宜按照招標項目的內容、規模、類型等工程實際情況，在合理范圍內確定市政公用工程項目工期。

    （2）質量要求

    招標人宜在招標文件中對項目的質量要求予以明確。技術簡單、規模較小的項目一般設置“合格”；項目規模較大，招標人有創獎等需要的，可設置鼓勵創獎要求，并按相關政策計價。

    （3）投標保證金

    ①執行國家、省有關政策及《關于進一步優化公共資源交易服務降低制度性交易成本的通知》（青審服字〔2023〕61號）等相關規定。

    ②投標保證金形式

    根據《關于印發<完善招標投標交易擔保制度進一步降低招標投標交易成本重點任務落實方案>的通知》（魯發改重點〔2023〕202號），“招標人應當同時接受現金保證金和銀行保函等非現金交易擔保方式，在招標文件中規范約定招標投標交易擔保形式、金額或比例、收退時間等。依法必須招標項目的招標人不得強制要求投標人、中標人繳納現金保證金。鼓勵招標人接受擔保機構的保函、保險機構的保單等其他非現金交易擔保方式繳納投標保證金、履約保證金、工程質量保證金”。鼓勵招標人同時接受現金或擔保機構的保函、保險機構的保單等其他非現金交易擔保方式繳納投標保證金。投標人、中標人在招標文件約定范圍內，可以自行選擇交易擔保方式，招標人、招標代理機構和其他任何單位不得排斥、限制或拒絕。任何單位和個人不得為投標人、中標人指定出具保函、保單的銀行、擔保機構或保險機構。

    （4）履約擔保及工程款支付擔保

    執行《工程建設項目施工招標投標辦法》（國家發展改革委等七部委令第30號）第六十二條，“招標人要求中標人提供履約保證金或其他形式履約擔保的，招標人應當同時向中標人提供工程款支付擔保”。《關于印發建設工程質量保證金管理辦法的通知》（建質〔2017〕138號）第六條“在工程項目竣工前，已經繳納履約保證金的，發包人不得同時預留工程質量保證金”。《關于印發<完善招標投標交易擔保制度進一步降低招標投標交易成本重點任務落實方案>的通知》（魯發改重點〔2023〕202號）“招標文件要求中標人提交履約保證金的，履約保證金不得超過中標合同金額的10%，已經繳納履約保證金的，不得同時預留工程質量保證金。招標人應當同時接受現金保證金和銀行保函等非現金交易擔保方式，在招標文件中規范約定招標投標交易擔保形式、金額或比例、收退時間等。依法必須招標項目的招標人不得強制要求投標人、中標人繳納現金保證金。鼓勵招標人接受擔保機構的保函、保險機構的保單等其他非現金交易擔保方式繳納投標保證金、履約保證金、工程質量保證金”等有關規定。

    招標人在招標文件中應合理規定履約擔保額度，應同時接受現金或銀行保函等非現金交易擔保方式，鼓勵擔保機構保函、保險機構保單、電子保函等擔保方式。相關部門發布履約擔保優惠政策的，按其最新優惠政策執行。

    （5）投標報價形式

    ①服務類（勘察、設計、監理、全過程工程咨詢、建筑師負責制等）

    實行市場調節價，招標人應在招標文件中明確投標報價方式，可以采用費率報價、總價報價、單價報價（如：元/平方米）、成本加酬金報價（例如：元/人·月、元/人·日）等多種報價方式。

    投標報價應為完成招標要求服務工作所需的全部費用。

    ②施工

    投標報價應當依據招標文件、工程量清單、工程計價有關規定、設計文件、相關標準規范、施工現場情況、工程特點、常規施工方案（特殊工程按擬采取的施工方案）、企業定額、市場價格信息以及其他有關資料編制。

    采用工程量清單模式進行報價的，招標人應充分考慮招標項目后期實施的不確定性及相關風險，自行對項目工程量清單的成熟度、準確性等負責。

    ③工程總承包

    可采取工程總承包項目清單及計價規則計價。

    可根據《山東省房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包計價規則》（魯建標字〔2023〕14號）有關規則計價。

    可采用設計、施工部分分別計價的報價形式。

    設計部分報價：

    執行“①服務類（勘察、設計、監理、全過程工程咨詢等）”。

    施工部分報價：

    降造率形式

    施工部分投標報價可在立項（核準、備案）等批復的工程費基礎上，采用降造率報總價。

    投標人報價應包含完成施工及采購、保修等項目施工及竣工驗收移交等所需的全部費用。

    工程量清單形式

    工程總承包施工部分報價可采用工程量清單模式進行。采用工程量清單模式報價的，招標人應充分考慮招標項目后期實施的不確定性及相關風險，自行對項目工程量清單的成熟度、準確性等負責。

    根據招標人實際需要，工程總承包報價也可采用法律法規及相關政策允許的其它報價形式。

    ④貨物類

    投標報價應滿足《工程建設項目貨物招標投標辦法》（國家發展改革委等七部委令第27號）等相關法規、規定要求。

    3.依法規范合理應用市場主體信用考核結果

    根據《關于嚴格執行招標投標法規制度進一步規范招標投標主體行為的若干意見》（發改法規規〔2022〕1117號）“（二十）健全信用體系。加快推進招標投標領域信用體系建設，構建以信用為基礎、銜接標前標中標后各環節的新型監管機制。嚴格執行具有一定社會影響的行政處罰決定依法公開的規定，并及時推送至全國信用信息共享平臺和公共資源交易平臺，同步通過“信用中國”網站依法公示。堅持行政監督、社會監督和行業自律相結合，科學建立招標投標市場主體信用評價指標和標準，推動信用信息在招標投標活動中的合理規范應用”。《國務院辦公廳關于創新完善體制機制推動招標投標市場規范健康發展的意見》（國辦發〔2024〕21號）“（六）改進評標方法和評標機制。積極試行投標人資格、業績、信用等客觀量化評審，提升評標質量效率”等有關規定。招標人應根據政策要求，依法規范合理應用市場主體信用考核結果。

    4.資格審查

    （1）原則

    依法尊重、保障招標人自主權，在符合法律法規關于不得設置隱性壁壘，不得以不合理條件限制、排斥潛在投標人等規定前提下，招標人可根據招標項目實際自行選擇資格審查方式，設定資格審查辦法。

    資格審查可采用資格預審和資格后審。

    資格審查時可實行合格制或有限數量制。使用有限數量制時，招標人可根據招標項目的內容、規模、類型等項目具體情況自主設置資格審查評審標準，設置標準與項目實際相匹配，確保依法合規，不得設置隱性壁壘，不得以不合理條件限制、排斥潛在投標人。評審內容一般包括同類項目業績、獲獎、依法合理應用的信用評價結果、人員配置、人員資歷與業績，以及與招標項目實際需要相匹配的投標人技術能力水平、企業綜合實力等。設定的評審標準應公平公正，建議等級劃分標準清晰，易量化，可操作性強。

    采用有限數量制時，招標人宜合理設置合格投標人數量，建議勘察、設計、監理、全過程工程咨詢等服務類項目招標的合格投標人數量一般不低于5家，施工招標的合格投標人數量一般不低于13家，工程總承包招標的合格投標人數量一般不低于7家。

    招標人不得脫離招標項目實際，隨意或盲目設定資格要求，不得設定與招標項目具體特點和實際需要不相適應的資格審查標準，應公平對待市場各級各類潛在投標主體，評審項目及分值設定應確保公正、合理、無傾向性。

    （2）業績評分要求

    執行“1.招標公告部分（5）業績設定”有關規定。

    （3）獲獎

    獎項的設置應充分考慮其權威性及易認定性，不利于認定的社會主體頒發的獎項不建議設定。招標人可根據行政主管部門、行業協會層級及獎項的權威性、重要性等因素分級、分類設定分值，獎項建議以行政主管部門及權威行業協會頒發工程類獎項為主。行業協會獎項須經行政主管部門授權的，招標人宜就授權形式及相應證明予以明確，以便于評標認定。

    （4）項目管理班子配備情況

    執行“1.招標公告部分（2）人員資格設定”有關規定。

    （5）否決投標

    根據《關于嚴格執行招標投標法規制度進一步規范招標投標主體行為的若干意見》（發改法規規〔2022〕1117號）“（三）規范招標文件編制和發布。簡化投標文件形式要求，一般不得將裝訂、紙張、明顯的文字錯誤等列為否決投標情形。（十三）提高評標質量。發現投標文件中含義不明確、對同類問題表述不一致、有明顯文字和計算錯誤、投標報價可能低于成本影響履約的，應當先請投標人作必要的澄清、說明，不得直接否決投標；有效投標不足三個的，應當對投標是否明顯缺乏競爭和是否需要否決全部投標進行充分論證”等有關規定，招標人設定的否決投標事項應符合法律法規要求，否決投標事項均應在招標文件中逐條明確，不得隨意否決投標人投標。

    （6）終止招標

    根據《工程建設項目施工招標投標辦法》（國家發展改革委等七部委令第30號）第十五條，除不可抗力原因外，招標人在發布招標公告、發出投標邀請書后或者售出招標文件或資格預審文件后不得終止招標。

    5.評標辦法

    依法尊重、保障招標人自主權，在符合法律法規關于不得設置隱性壁壘，不得以不合理條件限制、排斥潛在投標人等規定前提下，招標人可根據招標項目實際自行設定評標辦法及相應評審條款。

    招標人根據招標項目的內容、規模、類型等項目具體情況科學合理設置評標辦法，應公平、公正、依法、規范，以符合項目具體特點和滿足實際需要為限度審慎設置。評標辦法設定應與項目實際需求相匹配，保證合理充分的市場競爭。嚴禁量身定制評標辦法，不得設置針對特定投標人或群體的保護性、傾向性條款，或設定歧視性條款，不得設置隱性壁壘，不得以不合理條件限制、排斥潛在投標人。

    評標辦法可由招標人自行選擇，包括合理低價法、綜合評估法、經評審的最低投標價法以及其他符合法律法規規定的評標辦法。鼓勵價格的合理、良性競爭，不建議招標人設置最低價中標的評標辦法或無限制、無原則低價競爭的評標辦法。

    招標人不得脫離招標項目實際，隨意或盲目設定資格要求，不得設定與招標項目具體特點和實際需要不相適應的資格審查標準，應公平對待市場各級各類潛在投標主體，評審項目及分值設定應確保公正、合理、無傾向性。

    綜合評估法評標總分值建議設為100分，招標人也可根據項目實際設定總分值，并合理確定各評標項目分值。采用綜合評估法的，評標內容一般包括技術方案、投標報價得分、依法應用的信用評價結果、同類項目業績、獲獎、人員配置、人員資歷與業績等。

    采用綜合評估法時，根據項目的規模、技術要求等實際，技術部分招標人可選擇采用合格制或打分制進行評審。

    6.暫估價

    （1）根據《中華人民共和國招標投標法》（中華人民共和國主席令第21號）第二十九條，暫估價是指總承包招標時不能確定價格而由招標人在招標文件中暫時估定的工程、貨物、服務的金額。《關于進一步加強房屋建筑和市政工程招標投標監督管理的意見》（魯政辦字〔2014〕122號）規定，“施工總承包招標，其設置的暫估價金額不得超過招標控制價的30%，總承包資質范圍內的專業工程均應包含在招標范圍內。設計文件深度能夠滿足施工要求的，不得設置暫估價；設置暫估價的，視為肢解發包”。項目招標確需設置暫估價的，應審慎設置，充分考慮暫估價部分后期招標等因素，執行國家、省關于暫估價有關規定。

    （2）暫估價的招標及招標主體確定

    根據《中華人民共和國招標投標法實施條例》（國務院令第698號）第二十九條“以暫估價形式包括在總承包范圍內的工程、貨物、服務屬于依法必須進行招標的項目范圍且達到國家規定規模標準的，應當依法進行招標”。

    根據《建筑業企業資質標準》（建市〔2014〕159號）“取得施工總承包資質的企業可以對所承接的施工總承包工程內各專業工程全部自行施工，也可以將專業工程依法進行分包。對設有資質的專業工程進行分包時，應分包給具有相應專業承包資質的企業”。

    關于暫估價項目招標主體，根據國家發改委法規司、國務院法制辦財金司、監察部執法監察司共同編著的《中華人民共和國招標投標法實施條例釋義》（2012年6月出版），“實踐中相對成熟的做法主要有三種，一是總承包發包人（也即總承包招標人）和總承包人共同招標。二是總承包發包人招標，給與總承包人參與權和知情權。三是總承包人招標，給與總承包發包人參與權和決策權”。因就暫估價項目而言，發包人和總承包人雙方均是利害關系人，故三種做法的核心原則均離不開共同招標。

    根據《建設工程施工合同（示范文本）》（GF—2017—0201）“對于依法必須招標的暫估價項目，采取以下第1種方式確定。合同當事人也可以在專用合同條款中選擇其他招標方式。第1種方式：對于依法必須招標的暫估價項目，由承包人招標，對該暫估價項目的確認和批準按照以下約定執行......;第2種方式：對于依法必須招標的暫估價項目，由發包人和承包人共同招標確定暫估價供應商或分包人的，承包人應按照施工進度計劃，在招標工作啟動前14天通知發包人，并提交暫估價招標方案和工作分工。發包人應在收到后7天內確認。確定中標人后，由發包人、承包人與中標人共同簽訂暫估價合同”。

    《中華人民共和國招標投標法》（中華人民共和國主席令第21號）規定，“任何單位和個人不得將依法必須進行招標的項目化整為零或者以其他方式規避招標”。《建筑工程施工發包與承包違法行為認定查處管理辦法》第六條“存在下列情形之一的，屬于違法發包：......（三）依法應當招標未招標或未按照法定招標程序發包的；......（五）建設單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發包給不同的施工總承包或專業承包單位的”。

    設置暫估價的項目，暫估價部分已包含在總承包范圍內，應根據有關規定依法招標。不得因設置暫估價出現應招標不招標、違法發包、違法分包等違法違規行為。

    基于上述規定,對于依法必須招標的暫估價項目，建議由承包人招標或發包人和承包人共同招標。

    7.合同主要條款

    招標文件應載明擬簽訂合同的主要條款，內容應符合住房城鄉建設部會同有關部門制定的各類最新版合同示范文本規定的關鍵內容要求，并執行法律法規及國家、省、市政策規定。合同主要條款表述應完整、準確，無歧義、無歧視性條款。招標人不得借助合同主要條款設置隱性壁壘，限制、排斥潛在投標人。

    《中華人民共和國招標投標法實施條例》規定，“招標人和中標人應當依照招標投標法和本條例的規定簽訂書面合同，合同的標的、價款、質量、履行期限等主要條款應當與招標文件和中標人的投標文件的內容一致。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協議”。

    招標人與中標人簽定合同的主要條款，應當與招標文件和投標文件內容一致。招標人對合同關鍵條款需進行特殊約定的，應在招標文件中明確，相應條款要求應符合政策法規規定。

    8.定標辦法

    ①確定中標人

    根據《中華人民共和國招標投標法》（中華人民共和國主席令第21號）第四十條，“招標人根據評標委員會提出的書面評標報告和推薦的中標候選人確定中標人。招標人也可以授權評標委員會直接確定中標人”。《中華人民共和國招標投標法實施條例》（國務院令第698號）第五十五條“國有資金占控股或者主導地位的依法必須進行招標的項目，招標人應當確定排名第一的中標候選人為中標人。排名第一的中標候選人放棄中標、因不可抗力不能履行合同、不按照招標文件要求提交履約保證金，或者被查實存在影響中標結果的違法行為等情形，不符合中標條件的，招標人可以按照評標委員會提出的中標候選人名單排序依次確定其他中標候選人為中標人，也可以重新招標”。

    ②支持鼓勵采用“評定分離”制度

    根據住房和城鄉建設部《關于進一步加強房屋建筑和市政基礎設施工程招標投標監管的指導意見》（建市規〔2019〕11號）“探索推進評定分離方法。招標人應科學制定評標定標方法，組建評標委員會，通過資格審查強化對投標人的信用狀況和履約能力審查，圍繞高質量發展要求優先考慮創新、綠色等評審因素。評標委員會對投標文件的技術、質量、安全、工期的控制能力等因素提供技術咨詢建議，向招標人推薦合格的中標候選人。由招標人按照科學、民主決策原則，建立健全內部控制程序和決策約束機制，根據報價情況和技術咨詢建議，擇優確定中標人，實現招標投標過程的規范透明，結果的合法公正，依法依規接受監督”。

    根據《關于在全省房屋建筑和市政工程招標投標領域推行“評定分離”的意見》（魯建建管字〔2021〕7號）“推行“評定分離”。在本省行政區域內組織建筑工程招標投標，探索推行“評定分離”方法。“評定分離”是指評標委員會對投標文件進行評審比較后，向招標人擇優推薦一定數量的、滿足招標文件要求的投標人作為中標候選人，招標人在中標候選人中按照招標文件中確定的定標規則自主確定中標人的評標定標辦法”等有關規定，鼓勵招標人采用“評定分離”制度。

    山東省住建廳《關于進一步支持建筑業做優做強的若干意見》（魯建發〔2024〕7號）提出，“優化工程招標投標制度。全面推行建設工程招標投標‘評定分離’制度，建立完善定標機制和內控制度，落實招標人對招標評標定標過程及其結果的主體責任”。

    支持鼓勵招標人采用“評定分離”方式招標，具體做法可參考《青島市房屋建筑和市政基礎設施工程招標投標“評定分離”工作指引（試行）》（青建管字〔2023〕18號），由招標人自主設定。招標人應在招標人文件中就定標方式以及相應機制、流程等予以明確，確保定標權責清晰、公平公正。

三、工作要求

    1.強化招標人主體地位，尊重、保障招標人法定權利，落實招標人主體責任。招標人應遵守法律法規及政策規定，依法規范行使招標人自主權，承擔招標主體責任，確保招標行為合法、合規。

    2.招標人應嚴格執行強制招標制度。依法經項目審批、核準部門確定的招標范圍、招標方式、招標組織形式，未經批準不得隨意變更。依法必須招標項目擬不進行招標的、依法應當公開招標的項目擬邀請招標的，必須符合法律法規規定情形并履行規定程序；除涉及國家秘密或者商業秘密的外，應當在實施采購前公示具體理由和法律法規依據。

    3.招標人不得以肢解發包、化整為零、招小送大、設定不合理的暫估價或者通過虛構涉密項目、應急項目等形式規避招標。不得以戰略合作、招商引資等理由搞“明招暗定”“先建后招”的虛假招標；不得通過集體決策、會議紀要、函復意見、備忘錄等方式將依法必須招標項目轉為采用談判、詢比、競價或者直接采購等非招標方式。

    4.招標人不得隨意改變法定招標程序；不得采用抽簽、搖號、抓鬮等違規方式直接選擇投標人、中標候選人或中標人。

    5.依法必須招標的項目，應在公共資源交易平臺內開展招標。除交易平臺暫不具備條件等特殊情形外，依法必須招標項目應當實行全流程電子化交易。

    6、在招標文件發布前，招標人及招標代理單位應提交完整、真實的項目現場情況及影響資料，切實杜絕未招先建等違法違規行為。7.招標人應當高質量編制招標文件。對于委托招標代理機構編制的招標文件，應當認真組織審查，確保合法合規、科學合理、符合需求；對于涉及公共利益、社會關注度較高的項目，以及技術復雜、專業性強的項目，鼓勵就招標文件征求社會公眾或行業意見。

    8.招標人是異議處理的責任主體，應當暢通異議渠道，在招標公告和公示信息中公布受理異議的聯系人和聯系方式，依法答復處理異議。

    9.其他工作要求以法律法規及相關政策規定為準。

    本指引自文件下發之日起實行。未盡事宜或國家、省、市相關政策調整，以法律法規及最新政策規定為準。

附件：青島市房屋建筑和市政工程招標文件編制工作指引.doc

來源：青島市住建局 官網
 

行政人事部 常老師
2024年10月23日

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